河南农村信用社招聘公文基础知识考试作文范例－合规文化建设活动(10)

5、改造业务流程和管理流程。细分信用社所有业务流程，绘制每一个业务的工作流程及每一个业务所涉及岗位的相互控制结构图。明确业务流程中每个环节的职责权限，使每位员工熟知本岗位的风险点，加强对本岗位的风险防范，形成格式化、流程化、标准化的流程。
6、建立、健全和完善风险识别和评估体系，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，健全完善内控制度经营的安全性、流动性、效益性及自我调整、自我约束、自我控制的制衡机制。
7、建立合规举报机制及合规问责制。各社及联社本部设立举报箱，对外公布举报电话、举报联系部门，畅通举报渠道，让那些不守规矩、不讲诚信的人有一种外在的压力，促使他们在思想上时刻牢记、行为上处处体现金融机构最高标准的职业操守。同时对举报有功者给予奖励，并对举报者给予充分保护。建立合规问责制，信用社、部门负责人为本社、部第一责任人，每一位员工为各自岗位合规第一责任人，强化合规问责，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的责任。