2010年5月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(2)

　　13、 金融期货一般不包括（　　）。
　　A.利率期货
　　B.货币期货
　　C.期权期货
　　D.股票指数期货
　　标准答案： c
　　解　　析：金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。主要包括货币期货、利率期货和股票指数期货三种。
　　14、 以下不可能成为询价对象的是（　　）。
　　A.证券公司
　　B.财务公司
　　C.保险机构投资者
　　D.股份有限公司
　　标准答案： d
　　解　　析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。
　　15、 资产证券化是（　　）。
　　A.风险管理型创新的重要成果
　　B.增强流动性型创新的重要成果
　　C.信用创造型创新的重要成果
　　D.股票创新型创新的重要成果
　　标准答案： b
　　解　　析：通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。因此，资产证券化是增强流动性型创新的重要成果。
　　16、 兼有债权和股权双重性质的公司债券是（　　）。
　　A.优先股
　　B.可转换公司债券
　　C.收益公司债券
　　D.信用公司债券
　　标准答案： b
　　解　　析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。
　　17、 利率期货以（　　）作为基础资产。
　　A.浮动利率
　　B.固定利率
　　C.市场利率
　　D.各类固定收益金融工具
　　标准答案： d
　　解　　析：利率是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产
　　是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
　　18、 上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（　　）。
　　A.上证综合指数
　　B.新上证综合指数
　　C.上证公司治理指数
　　D.上证成分股指数
　　标准答案： b
　　解　　析：新上证综合指数简称“新综指”，以2005年12月30日为基日，基点为1000点，新上市综指的样本选取是已完成股权分置改革的沪市上市公司的股票。
　　19、 外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。
　　A.投资者所在国
　　B.发行人所在国
　　C.发行地所在国
　　D.第三国
　　标准答案： c
　　解　　析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
　　20、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。
　　A.债权
　　B.资金使用权
　　C.财产支配权
　　D.资产所有权
　　标准答案： a
　　解　　析：债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。
　21、 基金持有人与托管人之间的关系是（　　）。
　　A.所有人与经营者的关系
　　B.经营与监管的关系
　　C.持有与监管的关系
　　D.委托与受托的关系
　　标准答案： d
　　解　　析：基金持有人和基金托管人的关系是委托与受托的关系。基金发起人代表基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管。
　　22、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。
　　A.交易结构
　　B.层次结构
　　C.品种结构
　　D.主体结构
　　标准答案： b
　　解　　析：层次结构通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
　　23、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(
　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
　　A.证券市场
　　B.基金市场
　　C.信托市场
　　D.房地产市场
　　标准答案： a
　　解　　析：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
　　24、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。
　　A.50%
　　B.60% 论坛
　　C.80%
　　D.90%
　　标准答案： d
　　解　　析：根据《证券投资基金管理暂行办法》有关条文的规定，基金收益分配应当采用现金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
　　25、 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(. )收取手续费。
　　A.1‰
　　B.2‰
　　C.3‰
　　D.4‰
　　标准答案： b
　　解　　析：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
　　26、 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（　　）。
　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会