2010年5月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(6)

　　B.向特定对象发行证券累计超过200人
　　C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
　　D.向特定对象发行证券累计超过500人
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
　　63、 我国股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。
　　A.国家股
　　B.法人股
　　C.社会公众股
　　D.外资股
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
　　64、 下列属于债券与股票的相同点是（　　）。
　　A.发行目的相同
　　B.两者的收益率相互影响
　　C.两者都是筹措资金的手段
　　D.两者都属于有价证券 来源：
　　标准答案： b, c, d
　　解　　析：债券与股票的相同点有：(1)债券与股票都属于有价证券。(2)债券与股票都是筹措资金的手段。(3)债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同，即发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。
　　65、 证券交易所主要的交易规则包括（　　）。
　　A.交易时间
　　B.价位
　　C.报价方式
　　D.价格决定
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：证券交易所主要的交易规则包括：(1)交易时间;(2)交易单位;(3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制。
　　66、 有关虚拟资本定义的描述，正确的是（　　）。
　　A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
　　B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
　　C.虚拟资本是有价证券的一种形式
　　D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
　　标准答案： a, b, d
　　解　　析：有价证券是虚拟资本的一种形式。
　　67、 与银行存款相比，金融债券具有（　　）特征。
　　A.利率较低
　　B.专用性
　　C.集中性
　　D.流通性
　　标准答案： b, c, d
　　解　　析：与银行存款相比，金融债券的特征有：专用性、集中性、利率较高和流通性。
　　68、 股东大会可以行使的职权有（　　）。
　　A.修改公司章程
　　B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
　　C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
　　D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会报告;(4)审议批准监事会或监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)公司章程规定的其他职权。
　　69、 下列属于金融互换的是（　　）。
　　A.货币互换
　　B.利率互换
　　C.股权互换 论坛
　　D.信用互换
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
　　70、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。
　　A.对公众投资者上网发行
　　B.对机构投资者配售
　　C.定向发行
　　D.招标发行
　　标准答案： a, b
　　解　　析：本题是对《证券发行与承销管理办法》的相关规定的考查。C、D两项是债券的发行方式
71、 下列关于外资股的表述，正确的有（　　）。
　　A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
　　B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
　　C.B股以人民币标明面值
　　D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
　　标准答案： b, c, d
　　解　　析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
　　72、 股票应载明的事项主要有（　　）。
　　A.票面金额
　　B.股票的编号
　　C.公司名称
　　D.公司成立的日期
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：股票应栽明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
　　73、 普通股股东的权利是（　　）。
　　A.公司重大决策参与权
　　B.公司盈余和剩余资产分配权
　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权
　　D.对公司财产有直接支配权
　　标准答案： a, b
　　解　　析：优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东不具有对公司财产的直接支配权。
　　74、 下列关于国债基金的说法，正确的是（　　）。
　　A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
　　B.风险较低，适合于稳健投资者
　　C.收益率会受货币市场利率的影响
　　D.当货币市场利率下调时，其收益将上升
　　标准答案： b, c, d
　　解　　析：国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。