2010年5月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(8)

　　C.筹资方式的私募性
　　D.操作的隐蔽性和灵活性
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
　　87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。
　　A.股权类产品的衍生工具
　　B.货币衍生工具
　　C.OTC交易的衍生工具
　　D.交易所交易的衍生工具
　　标准答案： c, d
　　解　　析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。
　　88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。
　　A.股东的姓名或者名称及住所
　　B.各股东所持股份数
　　C.各股东所持股票的编号
　　D.各股东的信誉状况
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
　　89、 基金份额持有人是（　　）。
　　A.基金投资者
　　B.基金的出资人
　　C.基金资产的所有者
　　D.基金投资回报的受益人
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
　　90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（　　）。
　　A.股票
　　B.定期存单
　　C.储蓄存单
　　D.公司债券
　　标准答案： a, d
　　解　　析：直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。\
　91、 金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。
　　A.基础资产不同
　　B.交易者权利与义务的对称性不同
　　C.履约保证不同
　　D.现金流转不同
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。
　　92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有（　　）。
　　A.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　B.净资本与负债的比例不得低于8%
　　C.净资产与负债的比例不得低于20%
　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。
　　93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）
　　A.提前终止基金合同
　　B.基金扩募或者延长基金合同期限
　　C.转换基金运作方式
　　D.更换基金管理人、基金托管人
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。
　　94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。
　　A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
　　C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
　　D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
　　标准答案： a, c, d
　　解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。
　　95、 证券投资基金是一种（　　）的投资工具。
　　A.集中资金
　　B.专家管理
　　C.分散投资
　　D.降低风险
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。
　　96、 下列各项属于证券发行市场的作用是（　　）。
　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
　　B.支持人民币汇率稳定
　　C.为资金供应者提供投资的机会
　　D.传导央行货币政策
　　标准答案： a, c
　　解　　析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
　　97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（　　）的方式进行转让。
　　A.1次
　　B.2次
　　C.3次
　　D.5次
　　标准答案： a, c, d
　　解　　析：这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。
　　98、 中证全债指数的样本债券种类是在（　　）上市的国债、金融及企业债。
　　A.上海证券交易所
　　B.深圳证券交易所
　　C.银行间市场
　　D.证券登记结算公司
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。