2011年 证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题及答案

第七章　证券中介机构
　　单项选择题
　　1.不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。
　　A.健全性
　　B.合法性
　　C.制衡性
　　D.独立性
　　2.对证券自营业务认识错误的是（　　）。
　　A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
　　B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
　　C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元
　　D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
　　3.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
　　4.证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　5.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
　　A.0.5%
　　B.1%
　　C.3%
　　D.5%
　　6.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。
　　A.50
　　B.60
　　C.70
　　D.80
　　7.下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
　　A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
　　B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
　　C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
　　8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。
　　A.独立性
　　B.知情权
　　C.必要的工作条件
　　D.调查权 11.我国第一家专业性证券公司是（　　）。
　　A.中信证券公司
　　B.深圳特区证券公司
　　C.海通证券公司
　　D.华泰证券公司
　　12.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。
　　A.私营合伙企业
　　B.私营独资企业
　　C.有限责任公司或股份有限公司
　　D.非法人组织形式
　　13.截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
　　A.100
　　B.106
　　C.158
　　D.170
　　14.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。
　　A.5000万元
　　B.1亿元
　　C.2亿元
　　D.5亿元
　　15.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.9个月
　　D.1年
　　16.我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
　　A.中国人民银行
　　B.财政部
　　C.中国银监会
　　D.中国证监会
　　17.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。
　　A.10
　　B.12
　　C.15
　　D.20
　　18.1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.中国银监会
　　D.国务院
　　19.IB制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
　　A.日本
　　B.中国香港
　　C.美国
　　D.德国
　　20.关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。
　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
　　C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
　　D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　22.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（　　）。
　　A.30%
　　B.25%：
　　C.20%
　　D.10%
　　23.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。
　　A.1亿元
　　B.2亿元
　　C.3亿元
　　D.5亿元
　　24.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。
　　A.5000万
　　B.1亿
　　C.2亿
　　D.3亿
　　25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（　　）。
　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
　　B.取得注册会计师证书2年以上
　　C.不超过60周岁论坛
　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
　　26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.25
　　27.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于（　　）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
　　A.100，50
　　B.200，100
　　C.200，50
　　D.300，100
　　30.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
　　A.80%
　　B.90%
　　C.100%
　　D.120%不定项选择题
　　1.关于证券公司的说法正确的是（　　）。
　　A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
　　B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
　　C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
　　D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
　　2.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.净资本与负债的比例不得低于l0%
　　D.净资产与负债的比例不得低于20%
　　3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
　　A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
　　D.按对客户融资规模的5%计算风险准备：的美女编辑们
　　4.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（　　）规定。
　　A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
　　B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
　　D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
　　5.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。
　　A.限制业务活动
　　B.责令暂停部分业务
　　C.撤销其有关业务许可
　　D.指定其他机构托管、接管
　　6.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（　　）计算融资融券业务风险资本准备。
　　A.8%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　7.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
　　A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
　　B.60周岁以内注册会计师不少于40人
　　C.上年度业务收人不低于800万元
　　D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
　　B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
　　C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
　　D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
　　9.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（　　）信息。
　　A.受托从事的介绍业务范围
　　B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
　　C.交易结算结果查询方式
　　D.客户开户和交易流程、出入金流程
　　10.对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。
　　A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
　　B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
　　C.禁止相互持股的情形：的美女编辑们