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2021国元证券投行类业务合规管理岗社招公告（20210120）

发布时间：2021-01-21 16:25  来源：国元证券招聘 查看： 次 打印  关闭

投行类业务合规管理岗协同业务部门专职合规管理人员做好公司投行类业务合规工作，包括但不限于参与投行项目现场检查、立项会、内核会，提供合规咨询，进行合规审查，风险点梳理、检查实施等工作。对接投行总部、债券业务总部、场外业务部、客户资产管理总部、内核办公室。
　　1、做好投资银行类业务的合规管理工作，包括但不限于提供合规咨询、进行合规审查、风险点梳理、实施合规检查等工作；
　　2、做好对投资银行类业务新产品和新业务的开发和实施方案进行合规性分析和评估工作；
　　3、对投行类业务执行法律法规和准则中遇到的合规问题及时提供合规意见或建议，帮助部门和员工防范合规风险；
　　4、发现投行类业务中存在违法违规行为或者合规隐患的，及时向部门负责人报告，提出处理意见和建议，并按照负责人要求督促整改；
　　5、加强对投行类业务中的热点、难点问题进行研究，特别是对无明确依据或依据不充分的或其他疑难问题进行分析、判断和总结；
　　6、配合监管部门、自律组织和公司其他部门完成对公司投行类业务的检查，并督促落实监管意见和要求；
　　7、对公司开展投行类业务的合规性进行监督，按照证券监管机构的要求和公司规定对投资银行类业务进行定期、不定期的检查；
　　8、针对存在合规风险隐患的投资银行类项目，督促专职合规管理人员及时向合规负责人履行报告义务，并按照合规负责人的要求开展现场合规检查；
　　9、依照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》及公司相关制度要求，协同、指导并督促各投资银行类业务部门专职合规管理人员开展各项合规管理工作；
　　10、参与由内核办公室牵头组织的投行项目联合现场检查，撰写现场检查底稿，出具现场检查报告；
　　11、参与公司投行项目内核会议，审核内核材料，发表内核意见并参与投票表决；
　　12、配合合规部门其他内核委员参与公司投行类业务内核会议，协助审核内核材料；
　　13、组织、协调各业务部门专职合规管理人员及外部律师参与公司投资银行类业务内核会议，审核内核材料；
　　14、参与业务部门组织的投行项目立项会议，发表意见并参与投票表决；
　　15、组织、协调各业务部门专职合规管理人员及外部律师参与公司投资银行类业务立项会议；
　　16、协调各业务部门合规管理岗位人员与外部律师参与投行项目发行见证，出具发行见证报告；
　　17、针对投资银行类业务开展过程中出现或可能出现的风险事件，参加应急处理小组，参与制定应急处理方案，参与组织具体处置工作。
　　18、针对存在重大问题或风险的公司债券受托管理项目，参加相关联合工作小组，对重大事项进行充分核查评估，并形成核查报告；
　　19、处理或协助外聘律师处理涉及投行类业务的诉讼案件、经济仲裁案件，协助进行诉讼追偿及处理其他相关法律纠纷;
　　20、根据公司风控合规绩效考核安排，配合部门负责人开展投行类业务情况及合规岗位人员考核；
　　21、完成部门负责人交办的其他工作。
　　招聘介绍：
　　职位名称：投行类业务合规管理岗
　　招聘性质：全职招聘
　　职位编号：456
　　所属部门：合规法务部
　　职位性质：全职
　　发布时间：2021-01-20
　　截止时间：2021-02-03
　　招聘人数：1
　　职位要求:
　　硕士以上学历，法律、会计或财经类专业背景。具备2年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。35周岁以下。
　　有意应聘者，请于2021年2月3日前，下载填写应聘报名表（见下方链接），并附身份证、学历学位证书及其他相关材料的扫描件，发送至以下信箱。（邮件主题格式：姓名-应聘岗位-学历-学校-专业）
　　填报材料需真实有效，如发现有违规违纪、提供虚假信息或应聘人员不符合招聘专业岗位条件要求等情况的，我公司可随时取消其应聘资格。
　　报名表链接地址：http://www.gyzq.com.cn/gyzq/job.doc
　　电子信箱：zhaopin@gyzq.com.cn
　　联系电话：0551-62207817
 
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