2010年《证券交易》冲刺精选试题(1)

一、单选题(每小题1分，共10分)

　　1、 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企业债券

　　标准答案： b

　　2、 ________不是证券经纪商应发挥的作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提供咨询服务

　　C.获取一定的利润

　　D.稳定证券市场

　　标准答案： c

　　3、 ________不是委托人的权利与义务。

　　A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

　　B.在经纪商同意条件下可透支交易

　　C.接受交易结果

　　D.履行交割清算义务

　　标准答案： b

　　4、 _______不是经纪商的权利与义务。

　　A.坚持了解客户原则

　　B.忠实办理受托业务

　　C.为客户保密

　　D.代理客户决策

　　标准答案： d

　　5、 _______不得开立B 股帐户。

　　A.外国法人、自然人和其他组织

　　B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

　　C.中国法人、自然人及其他组织

　　D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

　　标准答案： c
 

　　6、 ________不属于上市后的证券存管业务。

　　A.股东名册登录

　　B.交易过户

　　C.发放现金红利

　　D.非交易过户

　　标准答案： a

　　7、 _______形式不属于自助委托。

　　A.当面委托

　　B.磁卡委托

　　C.电脑自助委托

　　D.远程终端委托

　　标准答案： a

　　8、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　标准答案： d

　　9、 _______不属于交易费用。

　　A.委托手续费

　　B.佣金

　　C.承销费

　　D.过户费

　　标准答案： c

　　10、 ____________不是证券经营机构的监督检查机构。

　　A.证券经营机构自身

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.证券管理部门

　　标准答案： b　二、多选题(每小题2分)

　　11、 证券经纪业务的要素包括________。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　E.证券监管机构

　　F.委托合同中标的物

　　标准答案： a, b, c, d, f

　　12、 证券经纪商有_______作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.代替客户进行决策

　　C.向客户融资融券

　　D.提供咨询服务

　　E.稳定证券市场

　　标准答案： a, d, e

　　13、 在证券经纪关系中，客户是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　标准答案： a, c

　　14、 在证券经纪关系中，证券经纪商是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　标准答案： b, d

　　15、 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。

　　A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

　　B.足额交存交易资金

　　C.可全权委托经纪商代理交易

　　D.接受交易结果

　　E.可部分融资

　　F.履行交割清算义务

　　标准答案： a, b, d, f

　　16、 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。

　　A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

　　B.坚持了解客户原则

　　C.忠实办理受托业务

　　D.接受客户全权委托

　　E.向客户融资融券

　　F.代客户保密

　　标准答案： a, b, c, d, f

　　17、 证券经纪业务的特点有________。

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　E.获取佣金的盈利性

　　F.中介机构的安全性

　　标准答案： b, c, d

　　18、 根据国家法律法规规定，下列_______不得开立股票帐户。

　　A.证券管理机关工作人员

　　B.国家机关工作人员

　　C.证券交易所工作人员

　　D.证券从业人员

　　E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者

　　F.经授权代理法人开户者

　　标准答案： a, c, d

　　19、 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_______类型。

　　A.自然人帐户

　　B.法人帐户

　　C.境外投资者帐户

　　D.基金帐户

　　E.债券帐户

　　F.证券经营机构帐户

　　标准答案： a, b, c, f

　　20、 ________为上市后证券存管业务。

　　A.股权登记

　　B.交易过户

　　C.非交易过户

　　D.分红派息

　　E.股票帐户挂失

　　F.股票帐户查询

　　标准答案： b, c, d, e, f 　21、 我国现行的委托买卖指令有____________。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.停止损失委托

　　D.停止损失限价委托

　　标准答案： a, b

　　22、 投资者发出委托指令的形式有_______。

　　A.当面委托

　　B.代理委托

　　C.电话委托

　　D.函电委托

　　E.自助委托

　　标准答案： a, c, d, e

　　23、 在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_____________。

　　A.本人工作证

　　B.本人居民身份证

　　C.股票帐户卡

　　D.资金帐户卡

　　标准答案： b, c, d

　　24、 证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_______。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.委托优先

　　标准答案： a, c

　　25、 证券交易所内的证券交易竞价原则为_______。

　　A.价格优先

　　B.客户优先

　　C.委托优先

　　D.时间优先

　　标准答案： a, d
 

　　26、 现行的证券交易竞价方式有________。

　　A.拍卖竞价

　　B.招标竞价

　　C.集合竞价

　　D.连续竞价

　　标准答案： c, d

　　27、 集合竞价时的基准价格必须同时满足_____________条件。

　　A.成交量最大

　　B.最高买入价与最低卖出价相同

　　C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托

　　全部成交

　　D.与该价格相同的委托一方全部成交

　　标准答案： a, c, d

　　28、 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为________。

　　A.产生最大成交量

　　B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同

　　C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

　　D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

　　E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

　　标准答案： b, d, e

　　29、 证券交易所竞价的结果有________的可能。

　　A.全部成交

　　B.推迟成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　标准答案： a, c, d

　　30、 投资者委托买卖证券时要支付________。

　　A.开户费

　　B.委托手续费

　　C.咨询费

　　D.佣金

　　E.过户费

　　F.印花税

　　标准答案： b, d, e, f