2011年证券从业资格考试 - 证券交易最新预测题一C

117 按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（ ）。

A 企业法人营业执照复印件 B 法人同名证券账户卡

C 企业法定代表人签署的授权委托书 D 经办人身份证

※专家点评： 难易程度：中 页码：第 73 页 ： 答案：A B C D

118 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。

A 信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

B 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

C 业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

D 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 168 页 ： 答案：B D

答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。

119 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ）。

A 交收是清算的后续与完成 B 正确的清算结果是交收顺利的保证

C 清算是交收的基础和保证 D 顺利的交收是清算结果正确的保证

※专家点评：

页码：第 260 页 ： 答案：A B C 此题考察清算与交收的联系。

120 关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。

A 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效

B 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市

D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 157 页 ： 答案：B C D

答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。　判断题（Ａ代表“对”；Ｂ代表“错”）

121 在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 157 页 ： 答案：A

122 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 40 页 ： 答案：B

答案解释：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

123 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 163 页 ： 答案：A

124 清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 260 页 ： 答案：A

125 我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。

※专家点评：

难易程度：难 页码： ： 答案：B
按交易标的的不同，债券交易可分为债券现货交易与债券期货交易两种方式。我国在证券交易所成立前，银行柜台市场（场外交易市场）就存在债券现券交易;沪、深证券交易所成立后，即开始了债券现券的场内交易。1992年12月18日，上海证券交易所开办国债期货交易，当时仅限于证券商自营买卖;1993年10月25日，上海证券交易所国债期货交易正式向社会公众开放;1994年至1995年春节前，国债期货交易迅猛发展，全国开设国债期货的交易场所从两家增加到14家（包括两个证券交易所、两个证券交易中心以及10个商品交易所），1994年全国国债期货市场总成交量达2.8万亿元;但后来市场上一些机构蓄意违规，投机严重，产生巨大的风险，1995年5月17日，经国务院同意，中国证监会鉴于中国当时尚不具备开展国债期货的基本条件，作出了暂停国债期货交易试点的决定。

126 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。

※专家点评：

难易程度：易 页码： ： 答案：A 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。

127 在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 146 页 ： 答案：B

答案解释：在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

128 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

※专家点评： 难易程度：易 页码：第 26 页 ： 答案：B

从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。

129 在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

※专家点评：

页码：第 2 页 答案：B 在我国，证券交易的原则是公开、公平和公正。

130 客户的信用资金账户只能有一个。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 229 页 ： 答案：A　131 证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。

※专家点评：

难易程度：易 页码：第 10 页 ： 答案：B

答案解释：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。

132 金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。