2011年基金销售人员从业考试-模拟试题一

2011年基金销售人员从业考试模拟试题一

一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．1999年11月4日，（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B．《巴塞尔协议》

C．《金融服务现代化法案》

D．《证券交易所法》

2．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　　）。

A．股票市场和债券市场

B．中长期信贷市场和证券市场

C．证券市场和货币市场

D．短期资金市场和长期资金市场

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这是按证券市场的（　　）进行的分类。

A．交易结构

B．层次结构

C．品种结构

D．主体结构

4．在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的（　　）的高低来决定的。

A．利息收入

B．红利收入

C．变价收入

D．预期报酬率

5．下列各项对非上市证券认识不正确的是（　　）。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

6．关于有价证券，下列说法的错误是（　　）。
A．本身没有价值

B．持有者可凭此获得一定的收入

C．是实际资本的一种形式

D．是分配和筹措资金的手段

7．下列关于认股权证的杠杆作用的说法，正确的是（　　）。

A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

8．股票和债券在风险性上相比，特点是（　　）。

A．股票风险较大，债券风险相对较小

B．债券风险较大

C．股票和债券风险基本相同

D．股票风险较小

9．关于债券的票面要素，下列描述正确的是（　　）。

A．为了弥补自己临时性资金周转的短缺，债务人可以发行中长期债债券

B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

10．普通股票股东是否具有优先认股权，取决于（　　）。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短