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证券从业资格考试《投资基金》模拟试题(二)

发布时间:2011-05-02 15:57   来源:证券从业资格考试投资基金 查看:475 次 打印  关闭

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  •  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
      1.体现基金管理人服务价值的基金运作活动是( )。
      A.市场营销
      B.后台管理
      C.投资管理
      D.财务管理
      2.投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。
      A.封闭式基金
      B.开放式基金
      C.契约型基金
      D.公司型基金
      3.《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于( )人民币。
      A.5000万
      B.1亿元
      C.2亿元
      D.3亿元
      4.以下关于股票基金的说法正确的是( )。
      A.与其他类型基金相比,投资风险小,回报率高
      B.适合于投资于短期金融工具
      C.适合长期投资
      D.无法抗御通货膨胀
      5.在基金的风险分析指标中,( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
      A.标准差
      B.持股集中度
      C.贝塔值
      D.行业投资集中度来源:
      6.开放式基金份额的发售,由( )负责办理。
      A.商业银行
      B.基金托管人
      C.专业基金销售机构
      D.基金管理人
      7.开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。
      A.10%
      B.25%
      C.30%
      D.35%
      8.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间( )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
      A.7
      B.15
      C.20
      D.30
      9.基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过( )个月。
      A.1
      B.3
      C.5
      D.6
      10.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。
      A.总经理
      B.独立董事
      C.董事会
      D.股东会
    11.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。
      A.基金运营部
      B.研究部
      C.财务部
      D.投资部
      12.内部控制制度的制定应遵循( )原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
      A.健全性
      B.适时性
      C.全面性
      D.审慎性
      13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )人民币。
      A.3000万
      B.5000万
      C.8000万
      D.1亿元
      14.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.40
      15.关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是( )。来源:
      (1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果
      A.(1)(2)(3)(4)
      B.(2)(1)(3)(4)
      C.(1)(3)(4)(2)
      D.(1)(3)(2)(4)
      16.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
      A.头寸复核
      B.账务复核
      C.资产净值复核
      D.财务报表复核
      17.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。
      A.营销环境的分析
      B.营销过程的管理
      C.确定目标市场与客户
      D.设计市场营销组合
      18.基金交易价格的核心是( )的高低。
      A.发行时的基金净值
      B.发行时的基金价格
      C.基金费用
      D.基金份额总值
      19.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的( )。
      A.3%
      B.5%
      C.15%
      D.25%
      20.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为( )和金融负债。
      A.持有至到期投资
      B.可供出售的金融资产
      C.贷款和应收款项
      D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     21.下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是( )。
      A.基金转换费
      B.申购费
      C.基金托管人的托管费
      D.赎回费
      22.QDII基金份额净值应当在( )内披露。
      A.估值日前1个工作日
      B.估值日
      C.估值日后1个工作日
      D.估值日后2个工作日
      23.基金托管费年费率国际上通常为( )左右。
      A.0.25%
      B.0.2%
      C.0.3%
      D.0.15%
      24.投资收益指基金经营活动中因( )等而实现的损益。
      A.利息收入
      B.结算备付金
      C.银行存款
      D.买卖股票
      25.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。
      A.成本
      B.损益
      C.收入
      D.收益
      26.假设投资者在2005年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额,那么利润将会从( )起开始计算。
      A.4月15日
      B.4月16日
      C.4月18日
      D.4月20日
      27.( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

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