2010年证券从业资格考试基础知识冲刺题及答案6

一、单选题：

1、债券的价格变动风险随着期限的增大而________。

A：增大

B：不变

C：减小

D：没有影响

标准答案：a

2、有关场外交易市场特征的描述不正确的是_______。

A：场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

B：场外交易市场的组织方式采取做市商制

C：场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能活着无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

D：场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程

标准答案：a

3、利率风险是________债券的主要风险。

A：公司

B：企业

C：金融

D：政府

标准答案：a

4、场外交易市场采取的组织方式是_______。

A：经纪制

B：自助值

C：做市商制

D：代理制

标准答案：c

5、上证国债指数的样本是_______。

A：在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率国债

B：在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率国债和一次还本付息的国债

C：在上海证券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D：在上海证券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次还本付息国

标准答案：b

6、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在收盘价的正负_____或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确成交价，并经证券交易所确认后成交。

A:20%

B:30%

C:50%

D:60%

标准答案：b

7、我们平时所说的道琼斯指数是指它的_______。

A：工业股价平均数

B：运输业股价平均数

C：股价综合平均数

D：公用事业股价平均数

标准答案：a

8、以下不属于系统性风险的是_________。

A：利率风险

B：信用风险

C：政策风险

D：购买力风险

标准答案：b

9、战略投资者是与发行人业务联系紧密切欲长期持有发行公司股票的机构投者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于_____个月。

A:3

B:6

C:9

D:12

标准答案：d

10、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括 （ ）。

A：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例在10%以上

C：公司股本总额不少于人民币5000万元

D：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

标准答案：c

11、（ ）是最普通最基本的股息形式。

A：股票股息

B：财产股息

C：现金股息

D：负债股息

标准答案：c

12、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

标准答案：a

13、根据标的物不同，招标发行可分为_______。

A：荷兰式招标和美式招标

B：单一价格中标和多种价格中标

C：价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D：价格中标、收益率招标和缴款期招标

标准答案：d

14、（ ） 是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A：道琼斯工业平均指数

B：金融时报证券交易所

C：日经225股价指数

D:NASDAQ市场指数

标准答案：a

15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以_______确定股票发行价格。

A：累计询价方式

B：询价方式

C：上网竞价方式

D：协商定价方式

标准答案：b

16、关于询价论述不正确的是________ 。

A：询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B：通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C：根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D：询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外投资者（QFII）

标准答案：b

17、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份_______时，就对除数作相应的修正。

A:9%

B:10%

C:12%

D:15%

标准答案：a

18、根据我国《证券法》，证券交易所________ 。

A：决定证券价格

B：以盈利为目的

C：本身可以买卖证券

D：是实施自律性管理的法人

标准答案：a

19、在通货膨胀情况下，发行保值补贴债券，这是对 _______的补偿。

A：信用风险

B：购买力风险

C：经营风险

D：财务风险

标准答案：b

20、证券交易所得会员大会具有的职权有_________。

A：审定会员的接纳

B：制定总经理提出的工作计划

C：制定修改证券交易所的业务细则

D：审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

标准答案：d

21、非公开发行是指________。

A：上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B：上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C：上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D：上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

标准答案：a

22、中证全债指数体系包括 _____只分年期指数和_______只分类别指数。

A:3，4

B:4，3

C:3，3

D:4，4

标准答案：b

23、关于中小企业指数描述错误的是________。

A：中小企业版指数以全部在中小企业版上市后并正常交易的股票为样本

B：中小板指数以最新自由流通股本为权重

C：中小指数以第50只中小企业股上市交易日2005年6月7日为基日，定基点100点