2010年证券从业资格考试- 基础知识模拟试题（一）

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。

A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证

2．凭证证券又称（ ）。

A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券

3．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A．用途B．性质C．对象D．内容

4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。

A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券

5．金融期货证券是一种（ ）。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。

A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织

7．证券业协会性质上是（ ）。

A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织

8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。

A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征

9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。

A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券

C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券

10．有价证券是（ ）的一种形式。

A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本

11．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。

A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券

12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权

C．收益权或处分权D．使用权或转让权

13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券

D．短期证券和长期证券

14．资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。

A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资

15．资本证券主要包括（ ）。

A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品

16．有价证券具有的主要特征是（ ）。

A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性

C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性

17．证券流通性不受（ ）因素影响。

A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏

C．市场的完善程度D．经济发展速度

18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。

A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业

C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业

19．证券公司的主要业务内容有（ ）。

A．股票、债券和基金

B．发行、自营和基金管理

C．承销、咨询和基金管理

D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

20．证券业协会和证券交易所属于（ ）。

A．政府组织B．政府在证券业的分支机构

C．自律性组织D．证券业最高监管机构

21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。

A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金

22．证券自律性组织包括（ ）。

A．证券交易所和证券监管机构

B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会

D．证券公司和证券行业协会

23．我国的证券监管机构指的是（ ）。

A．证券行业自律性组织

B．证券业协会

C．中国证券监督管理委员会及其派出机构

D．证券信用评级机构

24．证券交易所在性质上是一种（ ）。

A．证券监管机构B．证券服务机构

C．证券投资人D．自律性组织

25．证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

26．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。

A．具有价值

B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D．具有交换价值

27．公司证券的形式包括（ ）。

A．公司债券、商业票据及政府债券

B．商业票据、金融债券

C．股票、金融债券

D．股票、公司债券及商业票据

28．变动收益证券的具体形式有（ ）。

A．优先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮动利率债券

C．优先股股票和浮动利率债券

D．普通股股票和无价证券

29．证券交易价格是通过（ ）确定的。

A．证券商与投资者协商

B．一级市场上的公开竞价

C．证券供求双方共同作用

D．发行者与证券商协商

30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（ ）原则。

A．公开B．公平C．公正D．平均

31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。

A．发行市场和交易市场

B．股票市场、债券市场和基金市场

C．集中交易市场和场外市场

D．国内市场和国外市场

32．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。

A．发行市场和交易市场

B．集中交易市场和场外市场

C．国内市场和国外市场

D．股票市场、债券市场和基金市场

33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。

A．直接融资市场B．间接融资市场

C．货币市场D．资本市场

34．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

A．经济性质B．募捐方式

C．交易场所D．交易性质

35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。

A．证券交易所B．证券公司

C．店头交易D．柜台市场

36．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。