2010年证券从业资格考试 - 基础知识强化试题七

一、单选题：

1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的书面决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

标准答案：b

2、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名。

A.董事

B.经理

C.监事侯选人

D.独立董事

标准答案：b

3、我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

标准答案：d

4、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过，但因包销导致的情形和中国证券会另有规定的除外。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

标准答案：a

5、IB制度起源于，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大的成功。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

标准答案：a

6、证券公司应当按一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

标准答案：a

7、证券自营股票规模不得超过净资本的（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.200%

标准答案：c

8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或进行证券服务业务（）年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

标准答案：a

9、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

标准答案：a

10、关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务的非法人机构

D.证券服务机构的设立，需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

标准答案：c11、证券公司内部控制的目标不包括（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

标准答案：a

12、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

标准答案：a

13、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A.又称代理买买证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

标准答案：d

14、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。

A.2亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.8亿元

标准答案：a

15、证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

标准答案：a

16、证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（），净资本最低限额为（）。

A.5亿元、2亿元

B.8亿元、4亿元

C.10亿元、5亿元

D.10亿元、8亿元

标准答案：a

17、投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

标准答案：b

18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

标准答案：c

19、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A.董事会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.经理层

标准答案：a

20、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主销商和参与承销的其他证券公司组成。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

标准答案：b　21、不属于证券服务机构的是（）。

A.会计师事务所

B.证券登记结算公司

C.投资咨询机构

D.资信评级机构

标准答案：b

22、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。

A.2亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.8亿元

标准答案：a

23、将经营风险控制在（）覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。

A.净资产

B.总资产

C.净资本

D.核心资本

标准答案：c

24、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%以上

标准答案：d

25、下面可以担任某证券公司董事的人员的是（）。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B.应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以年

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员