证券从业资格考试 - 投资基金考前200试题 四

第95题根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。

A.简单过滤器规则

B.移动平均法

C.上涨和下跌线

D.相对强弱理论

【正确答案】：A，B，C，D

第96题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（ ）。

A.与代销银行的合作

B.影响投资者决策的因素

C.监管机构对基金营销的监管

D.公司本身的情况

【正确答案】：B，C，D

第97题投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。

A.投资原则。

B.投资目标

C.投资策略

D.投资组合的整体计划

【正确答案】：A，B，C，D

第98题基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）以及技术系统等方面。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计核算和估值

【正确答案】：A，B，C，D

第99题目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。

A.低市盈率

B.股利贴现模型

C.移动平均法

D.小公司效应

【正确答案】：A，B

第100题公司异常可以表现为（ ）。

A.小公司的收益通常高于大公司的收益

B.小公司的收益通常低于大公司的收益

C.折价交易的封闭式基金收益率较高

D.折价交易的封闭式基金收益率较低

【正确答案】：A，C　第101题个人投资者申请开立基金账户，一般需提供的资料有（ ）。

A.本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）

B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件

C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

D.开户申请表

【正确答案】：A，B，C，D

第102题基金会计核算的特点是（ ）。

A.会计主体是证券投资基金

B.会计分期细化到日

C.会计分期细化到月

D.基金资产的初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产

【正确答案】：A，B，D

第103题托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。

A.会议形式

B.审议事项

C.议事程序

D.表决方式

【正确答案】：A，B，C，D

第104题下列关于货币市场基金的收益分配的说法错误的有（ ）。

A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

【正确答案】：C

第105题明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包（）。

A.风险分析法

B.下跌概率法

C.收益预期范围度量法

D.方差度量法

【正确答案】：B，C，D

第106题《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（ ）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

【正确答案】：A，B，C，D

第107题在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征（ ）。

A.证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等

B.无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等

C.市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合

D.在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例

【正确答案】：A，B，C，D第108题开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（）等实现。

A.邮寄

B.电话

C.银行销售

D.直销队伍

【正确答案】：A，B，D

第109题对公司基本面状况分析，其内容包括（ ）。

A.资本结构

B.资产运作效率

C.偿债能力

D.盈利能力

【正确答案】：A，B，C，D

第110题成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（）。

A.营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

B.公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

C.有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

D.要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

【正确答案】：A，B，C，D

第111题基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ ）。

A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡

B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权

C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

D.建立完善的内部监督和控制机制

【正确答案】：A，B，C，D

第112题在下列基金信息披露制度框架体系中，不属于部门规章的是（ ）。

A.《基金管理公司治理准则》

B.《基金运作管理办法》

C.《基金信息披露管理办法》

D.《基金行业高级管理人员任职管理办法》

【正确答案】：A

第113题封闭式基金的发售

目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（ ）。

A.基金面值

B.预期分红

C.发行费用

D.发起人利润

【正确答案】：A，C第114题在一个有效的市场，股票市场上（ ）。

A.不存在价值高估

B.存在价值低估

C.不存在价值低估

D.不能获得超额收益