2010年证券从业资格考试 - 投资基金考前突破200题五

2010证券从业资格投资基金考前突破200题五

第127题基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.个股研究

D.集体股研究

【正确答案】：A，B，C

第128题为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行（ ）。

A.市场营销分析

B.市场营销计划

C.市场营销实施

D.市场营销控制

【正确答案】：A，B，C，D

第129题关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：（ ）

A.母基金之下可以设立若干个子基金

B.各子基金独立进行投资决策

C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D.目前中国国内没有雨伞基金

E.目前国内的系列基金即属雨伞基金

【正确答案】：A，B，C，E

第130题关于资产配置说法正确的有（ ）。

A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

【正确答案】：A，B，C

三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。）

第131题与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。（ ）

【正确答案】：×

【参考解析】：一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益也较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。

第132题开放式基金的费用包括持续销售服务费。（ ）

【正确答案】：√

第133题公司基金是当今证券投资基金的主流。（ ）

【正确答案】：×

第134题在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）

【正确答案】：√

第135题水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。（ ）

【正确答案】：√

第136题替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（ ）

【正确答案】：×第137题1924年，英国《股份有限公司法》的公布，标志着投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。（）

【正确答案】：×

第138题特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。（

【正确答案】：×

第139题证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（ ）

【正确答案】：√

第140题封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（）

【正确答案】：√

第141题若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较火。（）

【正确答案】：√

第142题根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）

【正确答案】：×

第143题金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。

【正确答案】：×

第144题积极的股票风格管理中若股票前景不妙。降低权重;若前景良好。增加权重。（）

【正确答案】：√

第145题对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。（ ）

【正确答案】：√

第146题单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（）

【正确答案】：√

第147题市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。（ ）

【正确答案】：×

第148题保本基金一般本金的保证比率为100%，但也有高于或低于100%的。（ ）

【正确答案】：×

第149题基金净收益是一定时期内，基金收入减去费用后的余额。（ ）

【正确答案】：√

第150题基金管理公司的主要股东，其实收资本不少于2亿元。（ ）

【正确答案】：×

【参考解析】：基金管理公司的主要股东，其实收资本不少于3亿元？

第151题证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（）

【正确答案】：√

第152题对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。（）

【正确答案】：×

第153题基金投资的税收，基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。

【正确答案】：×

【参考解析】：千分之一的印花税。08年

第154题基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（ ）

【正确答案】：√

第155题基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。（）

【正确答案】：√第156题投资组合保险策略的支付曲线是直线。（ ）

【正确答案】：×

第157题封闭式基金一般至少每月披露l次资产净值和份额净值。（）

【正确答案】：×

【参考解析】：封闭式基金一般至少每周披露l次资产净值和份额净值。

第158题只有基金管理公司才能开展基金管理业务。（ ）

【正确答案】：√

第159题投资者投资基金的税收

基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。

【正确答案】：×
第160题依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（）

【正确答案】：×

第161题基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。（）

【正确答案】：√

第162题投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（）