2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-52

　　第五节

　　1.2001年4月2日中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》证监发[2印1]52号，原《关于印发{上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式(试行)}的通知}

　　(证监公司字[2000]43号)同时废止。(单选、判断)

　　2.上市公司发行新股的申请文件：(比初次发行少了定价文件和公司设立文件两大类)

　　第六节

　　1.上市公司发行新股招股说明书包括(配股说明书)、(增发招股意向书)及(增发招股说明书)。(多选，其中配股发布配股说明书，增发发布后两种)转

　　2.经核准的招股说明书披露之前，发生与申报文件不一致或应予补充披露的事项，发行人应及时向中国证监会书面说明情况，并修订招股说明书，必要时须重新报经中国证监会核准。(判断)

　　8.主承销商应受发行人委托参与编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。(判断，主承销商是核查与确认责任)

　　9.发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险，并承担相应的法律责任。(判断，发行人律师是审阅责任)

　　10.发行人律师、注册会计师、注册资产评估师、验资人员及其所在的中介结构等应(书面同意)发行人在招股说明书中引用由其出具的专业报告或意见的内容。(判断)

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